严格合规管控  降低业务风险

                                                                                  -矿业集团开展贸易业务合规检查

为落实市投发集团《贸易业务管理办法（试行）》相关要求，进一步规范贸易业务流程和业务行为，推进合规管理体系建设，有效防范和控制经营风险。近日，矿业集团对上半年开展的贸易业务进行合规检查，发挥审计监督与内控合规的监督合力，识别和防范贸易风险。

合规风控部牵头，销售事业部、财务融资部等业务部门协同从贸易业务前期工作基本情况、上下游合同签订、合同执行、资金支付及回款情况等方面，通过查阅业务档案、询问业务具体经办人员等方式对目前开展的9项贸易业务进行合规检查，有问题暴露问题，现查现改，现场整改不了的制定计划表，限期整改。经检查，公司目前贸易业务项目总体运行平稳，暂未发现存在违法、违规、违约等重大问题，但是仍然存在合作方未按合同约定按时回款等的问题。

      下一步，矿业集团将立即对照检查出来的问题及时整改并持续紧密跟进贸易业务的供货、结算、回款全过程，避免形成应收、应付账款逾期等情况。同时，将继续采取多种有效手段，加强贸易业务监督检查，严格业务审批程序,优化内部控制流程，明确关键环节内部管控措施,压实内控工作责任，建立风险防范长效机制，全面推动和提升公司依法合规经营管理水平。