广元投发资产管理集团有限公司

以风控助经营，以合规促发展

今年以来，资管集团在市投发集团党委领导下，以贯彻习近平法治思想为指引，深化法治国企建设，积极推进合规管理工作，为企业发展筑牢根基。

建设合规机制方面。资管集团建立了全面系统的合规法治管理体系，涵盖法规遵循、风险控制、内部审计等关键环节。组织架构上，明确合规风控部及各职能部门合规管理员，确保合规工作有序开展。职责分工清晰，各部门协同合作，形成严密的合规管理网络。通过开展新《公司法》暨企业合规法律专题培训，提升员工法律意识与合规能力。同时坚持 “四项审核”，定期开展合规审查与审计问题整改，保障合规管理体系有效运行。

完善合规内控方面。资管集团梳理并制定 20 余项合规政策制度，涵盖财务管理、资产管理等多个领域。实施《总经理办公会议事规则（试行）》《内部审计管理办法》等核心制度，优化内控流程，强化执行力度。通过公开比选选聘常年法律顾问律所，建立合规审查机制，确保重大决策和交易合规。对合同签订与建档工作严格把关，保证合同合法合规完整，形成完善的合规制度体系。 营造合规环境方面，加强合规评估与防控。针对下属企业开展全面合规风险评估，识别高风险领域并发出预警，制定防控措施。加强与市投发集团沟通协调，明确企业合规重点任务。

营造合规文化方面。通过宣传教育将合规理念融入企业文化，实现从 “要我合规” 到 “我要合规” 的转变。建立自下而上的合规监督机制，鼓励员工积极参与合规管理。提升合规人才水平，组织专业培训，让法务合规人员更好理解公司业务，签订合规承诺书，明确合规责任义务。

资管集团合规管理体系成效显著，不合规事件数量下降，违规操作得到有效遏制。未来，资管集团将持续深化合规管理体系建设，强化合规文化培育，提升合规管理信息化水平，加强与业务部门协同配合，确保合规管理与业务发展深度融合，为公司高质量发展提供坚实合规保障。